在历史学案例研究中,扎根理论(Grounded Theory)提供了一套从原始资料中提炼理论的方法论。我们实验室在分析某历史学论文时,采用三级译码(开放编码、主轴编码、选择编码)对清末民初的商会档案进行编码。具体操作中,开放编码阶段提取了137个初始概念,如“官商博弈”、“市场规则缺失”;主轴编码阶段归纳出6个范畴,包括“制度环境”、“行动策略”;选择编码阶段最终凝练为核心范畴“非正式制度替代”。这一过程类似于数学中的降维:$PPL(W) = \sqrt[N]{\prod \frac{1}{P(w_i|w_1...w_{i-1})}}$,其中PPL代表理论提炼的“困惑度”,N为编码次数,P为范畴出现的概率。通过降低PPL,我们获得了更简洁的理论模型。
实际案例中,我们分析了420份民国商会会议记录,发现当“政府干预”变量($x_1$)与“商业自治”变量($x_2$)的交互项显著时($y = \beta_0 + \beta_1 x_1 + \beta_2 x_2 + \beta_3 x_1 x_2 + \epsilon$),商会更倾向于采用非正式规则。这一发现挑战了传统史学中“国家-社会”二元对立的观点,展示了扎根理论在历史学中的解释力。